Intermediairs zijn verplicht de financiële toezichthouder op de hoogte te stellen van overtredingen en incidenten, zoals een medewerker die een handtekening vervalst of slecht advies geeft over financiële producten.

Een aantal bemiddelingskantoren misten beleid waardoor direct actie wordt ondernomen als er een misstand wordt aangetroffen. Zo konden niet alle intermediairs een incidentenregister overleggen. Sommige adviseurs meldden geen incidenten uit onwetendheid.

Adviseurs en bemiddelaars krijgen bij nalatigheid een waarschuwing van de toezichthouder, met uitleg over wat en waarom ze moeten melden.